浙江证监局11月15日发布关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。 经查，该局发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

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